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论委托调解-法律专业论文-文档在线预览

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A b

A b str a c t

F a e in g w ith th e ra p id d e v e lo P m e n t o f m a rk et e e o n o m y a n d th e f u r th e r w id e n in g g a p b e t w e e n

rie h a n d P o o r ,C h in a 15 b e g in n in g to sh o w a w id e ra n g e o f so e ia l in te re stS,e o n f iie ts a n d d isP u te s

b eg an c o m P lie a ted . W ith th e re lev a n ee o f so e ial eo n f lie ts,a g g re g a tio n an d eo n tin u in g stren g th o f se n s itiv ity ,th e tr en d o f g ro u P d isP u te s 15 g ro w in g . T o re ly s o le ly o n litig a tio n to re s o lv e e iv il d is P u te s c a n n o t m e e t th e re a lity o f so c ia l lif e a n d e e o n o r nic d e v e 10 P m e n t. T O th is e n d , th e

estab lisllm en t o f ju d iea l A D R w h ose tyP ieal form 15 d e leg ation 一eon eiliation in ju d icial P raetiee o f

C h in a’s eo u rts ex P an ds th e exten sio n o f eiv i]ju stice,an d m ak es th e ex ereise o f jud icial fun etio n s a n d th e te e h n o lo g y f le x ib le a n d e o lo rf u l. W i th t he e o u r ts ,f ur th e r P ra c tie e o f th e d e le g a tio n 一e o n e ilia tio n a n d th e la w s a n d re g u la tio n s d e v e lo P e d a n d im P le m e n te d ,th e n a tu re o f th e

deleg atlo n一eo n eiliation eo m m issione d by the eo urt一ann ex ed eo n ciliatio n system (ie,ju d iCial A D R )

h a s b e e n f ur th e r e o n f irln e d .

S h a n g h a i c o u r t 15 o n e o f t he e o u r ts w h o a re f irst e o m m iss io n ed to tr y a n d e x P lo re th e d e le g a tio n 一c o n e ilia tio n s y ste m . S h a n g h a i e o u r t b e g a n to e x P lo re f ro m th e f ro m o f ”P e o P le ,s e o n e ilia tio n w o rk sh o P in e o u r t,”to P ro m o te th e d e le g a tio n 一e o n e ilia tio n sy ste m .W ith th e d e e P e n in g o f th e s y ste m in P ra e tic e ,S h a n g h a i e o u r t g ra d u a lly f or m e d a ”e o n n e e tio n m a e h a n ism e e n te r,,a s

th e In a in b o d y o f th e d e le g a tio n 一e o n e ilia tio n sy ste m . In re e e n t y e a rs,th e n u m b e r o f e a s e s e lo se d in

th e d e le g a tio n 一e o n e ilia tio n h a s a c e o u n te d f or a Ia r ge P ro P o r tio n o f th e n u m b e r o f e iv il a n d e o m m e re ia l e a se s a t a ll le v e ls o f th e e o u r t. T h e d e le g a tio n 一e o n c ilia tio n h a s b e e o m e a n im P o r ta n t P a rt o f th e e o u r t,5 w o r k . C u r re n tly ,th e d e le g a tio n 一e o n c ilia tio n e a s e s t he e o n f iie t b e tw e e n t lie

h igh ly 一in ereased eases and few ju d g es in eo u rt,w h ieh hav ing th e a dvantag es in red u ein g th e

1itig a tio n b u rd e n ,b u t f ro ln a le g a l P o in t o f v ie 代 th e sy ste m d e sig n a n d P ro e e d u ra l a r ra n g e m e n ts S till h a v e its im P e rf ee tio n s ,f or e x a m P le ,w h eth e r th e d e le g a tio n 一e o n e ilia tio n 15 a n in f rin g e m e n t o f th e rig h t to re q u e s t o f th e P a r tie s , h o w to a e h ie v e a se a m le s s in te r f ae e b e t、v e e n th e d e le g a tio n 一e o n e ilia tio n a n d litig a tio n . T o th is e n d ,th e a u th o r w ill try to a n a ly z e th ro u g h th e

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I V

论 委 托 调

论 委 托 调 解

— 从 “人 民 调 解 窗 口 ” 到 “诉 调 对 接 中 心 ”

引 言

面 对 市 场 经 济 的 高 速 发 展 ,贫 富 差 距 的 进 一 步 拉 大 ,我 国 的 社 会 利 益 开 始 呈 现 多 元 化 ,矛 盾 纠 纷 开 始 复 杂 化 。社 会 矛 盾 的 关 联 性 、聚 合 性 、敏 感 性 不 断 加 强 , 随 之 而 来 的 是 纠 纷 的 多 样 化 、群 体 化 态 势 不 断 增 强 。纯 粹 依 靠 诉 讼 解 决 民事 纠 纷 己经 不 能 满 足 现 实 社 会 生 活 与 经 济 发 展 的 需 要 。

 为 进 一 步 探 索 新 的 纠 纷 解 决 方 法 ,建 立 健 全 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 ,缓 解 日益 增 长 的 诉 讼 和 信 访 压 力 ,上 海 法 院 探 索 了 以司 法 调 解 和 人 民调 解 相 对 接 ,通 过 司 法 途 径 赋 予 人 民调 解 司 法 效 力 的 诉 调 对 接 模 式 ,在 实 践 中 已经 取 得 了 一 定 的 成 效 ,为 进 一 步 缓 解 社 会 矛 盾 ,构 建 和 谐 社 会 开 创 了 新 的 局 面 。

诉 调 对 接 制 度 是 法 院 委 托 人 民调 解 的 一 种 制 度 化 体 现 ,也 是 当 今 世 界 范 围 内 广 泛 采 用 的 司 法 A DR 模 式 在 我 国 的 有 益 尝 试 。笔 者 拟 从 司 法 A DR 的 概 念 入 手 ,深 入 探 索 法 院 委 托 人 民 调 解 在 我 国 司 法 实 践 ,尤 其 是 司 法 改 革 过 程 中 的 发 展 意 义 以 及 完 善 方 向 。

正 文

一 、 司 法 A D R 概 述

( 一 ) 司 法 A DR 的 概 念

司 法 A D R 是 衍 生 于 A D R 的 一 个 重 要 组 成 部 分 。

 A D R 是 英 文 A l t er n a t i v e

D isp u te Re sol u t io n 的 缩 写 , 即 替 代 性 纠 纷 解 决 方 式 或 可 选 择 性 纠 纷 解 决 方 式 。

 AD R 概 念 源 于 美 国 ,原 来 是 指 20 世 纪 逐 步 发 展 起 来 的 各 种 诉 讼 外 纠 纷 解 决 方 式 , 现 在 己 引 申 为 对 世 界 各 国 普 遍 存 在 着 的 、民事 诉 讼 制 度 以外 的 非 诉 讼 纠 纷 解 决 程 序 或 机 制 的 总 称 。’A DR 根 据 主 持 纠 纷 解 决 的 主 体 不 同 ,即 A DR 机 关 的 不 同 ,可 以 分 为 法 院 附 设 非 诉 讼 程 序 、国 家 的 行 政 机 关 或 准 行 政 机 关 所 设 或 附 设 的 非 诉 讼 程 序 、由 民 间 团 体 或 组 织 进 行 的 非 诉 讼 程 序 、由律 师 主 持 的 专 业 咨 询 或 法 律 援 助 性 质 的 非 诉 讼 程 序 和 由 国 际 组 织 所 设 纠 纷 解 决 机 构 的 非 诉 讼 程 序 。

司 法 A DR , 又 称 法 院 附 设 A DR , 是 指 20 世 纪 70 年 代 , 形 成 于 英 美 法 系 国 家 特 别 是 在 美 国 一 些 州 的 法 院 内 附 设 的 仲 裁 和 调 解 等 第 三 方 解 决 纠 纷 的 制 度 ,是 纠

纷 进

纷 进 入 法 院 后 的 非 审 判 解 决 途 径 。作 为 当代 AD R 制 度 最 为 发 达 的 国 家 ,美 国 的 司 法 AD R 种 类 最 为 丰 富 ,其 主 要 包 括 法 院 附 设 调 解 、法 院 附设 仲 裁 、早 期 中 立 评 估 和 简 易 陪 审 团 审 判 等 。我 国现 有 的诉 调 对 接 机 制 便 是 脱 胎 于 法 院 附 设 调 解 这 一 形 式 的 替 代 性 纠 纷 解 决 机 制 。

司 法 A D R 是 一 种 具 有 准 司 法 性 质 的程 序 ,相 对 于 法 院 的审 判 程 序 ,它 具 有 合 意 性 。当 事 人 可 以根 据 其 行 业 惯 例 、习 惯 等 其 他 社 会 规 范 ,通 过 协 调 沟 通 达 成 一 致 ,而 非 依 照 审 判 程 序 ,根 据 一 定 的 实 体 法 和 程 序 法 规 定 形 成 解 决 纠 纷 的 意 见 , 同 时 ,在 纠 纷 的 解 决 程 序 上 也 具 有 一 定 的 灵 活 性 。第 二 ,相 对 于 其 他 的 A DR ,司 法 A D R 又 具 有 一 定 的 司 法 性 。司 法 A DR 是 有 法 院 作 为 国家 机 关 参 与 的 纠 纷 解 决 方 式 ,通 过 法 院 进 行 管 理 ,保 障 其 法 律 效 力 的 实 现 。因 此 ,司法 AD R 构 成 了 司 法 系 统 的 一 部 分 ,是 纠 纷 进 入 法 院 后 的 非 诉 讼 解 决 途 径 ,它 与 审 判 相 辅 相 成 ,共 同 承 担 着 解 决 纠 纷 的 司 法 职 能 。2司 法 A DR 作 为 一 种 有 公 共 权 力 参 与 的 非 诉 讼 纠 纷 解 决 方 式 , 是 具 有 准 司 法 性 质 的 。

( 二 ) 设 立 司 法 AD R 的 必 要 性

司 法 A D R 的 产 生 和 发 展 是 法 治 社 会 自身 发 展 的 需 要 和 必 然 产 物 。近 现 代 法 治 曾经 以 司 法 尽 可 能 代 替 其 他 的 纠 纷 解 决 方 式 ,但 这 样 做 无 疑 是 回 避 诉 讼 所 存 在 的 固有 弊 端 。诉 讼 在 其 功 能 上 的 确 是 不 可 替 代 的 ,但 是 诉 讼 程 序 的 复 杂 性 所 导 致 的 费用 高 昂 、迟 延 诉 讼 、效 率 低 下 等 弊 端 也 同 样 是 不 可 忽 视 的 。所 谓 “迟 来 的 正 义 非 正 义 ”,在 如 此 条 件 下 实 现 的 正 义 ,其 价 值 也 将 大 打 折 扣 。如 何 使 诉 讼 在 低 廉 、 快 捷 和 方 便 的 同 时 ,又 不 导 致 司 法 资 源 的浪 费 是 摆 在 当 代 法 制 面 前 的 一 个 两 难 问 题 。

面 对 这 样 的 困 境 ,人 们 开 始 探 索 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 ,试 图 跳 跃 出 固 有 的思 维 ,选 择 其 他 纠 纷 解 决 方 式 。A DR 及 至 司法 A DR 即 是 在 这 样 的社 会 需 求 之 下 而 产 生 的 。

 司法 AD R 是 司 法 行 为 与 诉 讼 当 事 人 合 意 行 为 的 结 合 ,3是 在 合 理 使 用 司 法 公权 力 的基 础 上 ,借 力 诉 讼 审 判 制 度 以 外 的 力 量 ,降 低 纠 纷 解 决 成 本 ,分 担 审 判 工 作 压 力 ,节 约 司 法 审 判 资 源 ,从 而 为 当事 人 解 决 纠 纷 提 供 更 为 便 捷 和 低 廉 的选 择 。

 司 法 A D R 的特 点 和 优 势 主 要 体 现 在 以下 几 个 方 面 :

首 先 ,对 于 当 事 人 而 言 ,它 具 有 多 样 性 、灵 活 性 和 低 成 本 性 三 个 特 点 。一 是 多样 性 ,对 于 有 些 矛 盾 纠 纷 而 言 ,审 判 未 必 是 最 佳 的解 决 方 式 ,仲 裁 又 往 往 缺 少 公信 力 。司 法 AD R 就 为 当 事 人 提 供 了进 入 法 院 ,但 不 对 簿 公 堂 ,能 够 以其 他 更 为 柔 和 的 方 式 解 决 纠 纷 的 选 择 ,这 种 多 样 性 满 足 了 当 事 人 寻 求 多 种 方 式 解 决 纠 纷 的 可 能 性 。二 是 灵 活 性 ,司 法 AD R 较 一 般 的诉 讼 程 序 具 有 灵 活 性 ,更 能 体 现 当 事 人 的 意 思 自治 和 反 映 当 事 人 的 利 益 和 需 要 。通 过 司 法 A DR 程 序 达 成 的 合 意 不 拘 泥 于

一般 法 律

一般 法 律 和 程 序 的 要 求 ,更 有 助 于 当事 人 达 成 和 解 ,并 维 持 原 有 的 关 系 。三 是 低 成 本 性 。众 所 周 知 ,诉 讼 的 高成 本 不 仅 在 经 济 上 ,也 体 现 在 巨大 的 时 间 和 精 力 的

付 出 ,一 般 的 当 事 人 往 往 不 堪 重 负 。司 法 A DR 则 往 往 存 在 方 便 快 捷 、 费 用 低 廉 、 高效 节 约 的 特 点 , 大 大 降 低 了 当 事 人 的 各 种 诉 讼 成 本 。

其 次 ,对 于 法 院 而 言 ,司 法 ADR 最 大 的价 值 无 疑 在 于 它 的 高 效 性 。效 率 是 现 代 社 会 的 基 本 追 求 之 一 ,这 不 仅 仅 是 当 事 人 所 追 求 的 ,同样 也 是 作 为 国 家 公 权 力 的象 征 的 司 法 机 关 在 进 行 社 会 管 理 中所 追 求 的 价 值 之 一 。诉 讼 这 样 传 统 的 纠 纷 解 决 方 式往 往 过 分 追 求 程 序 正 义 和 实 体 正 义 并 重 ,从 而 牺 牲 了效 率 基 础 上 的 正 义 , 冗 长 的诉 讼 程 序 导 致 诉 讼 成 本 不 断 增 加 ,案 件 久 拖 不 决 ,堆 积 成 山 ,从 而 降 低 了 司 法 效 率 , 浪 费 了 司 法 资 源 , 也 使 司 法 的 公 信 力 受 到 当 事 人 的 质 疑 。

 司 法 AD R 程 序 提 供 给 当事 人 灵 活 的 诉 讼 纠 纷 解 决 方 式 的 同 时 ,对 于 法 院 工 作 也 实 现 了难 简 分 流 ,使 法 官 可 以将 更 多 的精 力 和 司 法 资源 用 于 一 些 确 实 需 要 开 庭 才 能 解 决 纠 纷 的 案 件 ,减 少 久 拖 不 决 的 现 象 ,保 证 了 法 院在 公 众 心 目中 的权 威 性 ,促 进 了 司 法 机 制 的高 效 运 作 。

第 三 ,对 于 整 个 社 会 而 言 ,以诉 讼 以外 的 方 式 解 决 纠 纷 ,可 以较 为 柔 和 的 方 式 处 理 各 类 纠 纷 ,有 利 于 修 复 当 事 人 之 间 的关 系 ,减 轻 社 会 矛 盾 的 激 化 ,促 进 和 谐 社 会 的 发 展 。因 此 ,司 法 A D R 不 仅 具 有 其 法 治 意 义 ,更 具 有 其 社 会 意 义 。这 种 多 元 化 的 非 诉 讼 纠 纷 解 决 机 制 解 决 了 当 事 人 诉 求 与 司 法 制 度 局 限 性 之 间 的 矛 盾 , 为 促 进 社 会 的宏 观 正 义 和 和 谐 发 展 提 供 了有 效 途 径 。

(三 ) 国外 的 司 法 A DR 制 度 1 、美 国 的法 院 附 设 调 解 制 度

美 国 是 现 代 型 A DR 的 中心 。

 所 谓 现 代 型 A DR 是 指 那 些 与 传 统 无 直 接 关 系 的 、

基 于 现 代 社 会 纠 纷 解 决 的 实 际 需 要 产 生 发 展 而 来 的 非 诉 讼 程 序 。

 ‘作 为 当 代 A DR 的 发 起 国 和 推 动 国 ,美 国 的 司 法 AD R 种 类 也 是 最 为 丰 富 的 ,其 他 很 多 国 家 的 A DR 也 是 引进 和 借 鉴 了 美 国 的 做 法 。

 199 8 年 10 月 克 林 顿 总 统 签 署 了 《A D R 法 》 ,并 授 权 联 邦 地 区 法 院 制 定 具 体 规 则 ,进 一 步推 动 了 A DR 的应 用 。

 目前 ,美 国 的 许 多 州 都 制 定 了 《A D R 法 》 。5美 国 目前 的 司 法 A DR 概 括 起 来 主 要 有 法 院 附 设 调 解 、法 院 附 设 仲 裁 、早 期 中立 评 估 、简 易 陪 审 团审 判 等 。其 中 ,又 以法 院 附 设 调 解 和 法 院 附设 仲 裁 最 为 普 遍 。

 根 扼 一 份 由联 邦 司法 中 心和 公 共 资 源 中心 在 199 6 年 所 作 的 关 于 联 邦 法 院 的 报 告 ,调 解 已经 成 为 最 为 普 遍 的 司 法 AD R 。“美 国 法 院 附 设 调 解 以 纠 纷 双 方 自愿 采 用 为 基 础 。调 解 与 审 判 严 格 分 离 ,调 解 在 开 庭 审 理 前 进 行 ,庭 审 过 程 中 不 存 在 调 解 。调 解 交 由非 盈 利 团体 的 调 解 协 会 进 行 ,但 其 程 序 根 据 法 院 的 规 则 来 确 定 ,主 审 法 官 不 参 与 调 解 ,也 不 对 调 解 双 方 施 加 任 何 影 响 。调 解 方 案

达 成 以后

达 成 以后 ,就 视 为 当 事 人 之 间 订 立 契 约 。若 调 解 方 案 不 被 一 方 接 受 ,则 案 件 进 入 审判 阶 段 ,但 拒 绝 调 解 方 案 的 一 方 未 得 到 更 为 有 利 的 判 决 的 话 ,则 要 承 担 因 拒 绝 调解 而 产 生 的 费 用 ,这 种 惩 罚 性 质 的规 定 是 为 了抑 制 当 事 人 滥 用 诉 讼 权 利 ,从 而 增加 附 设 调 解 的 成 功 率 。目前 ,很 多 州 法 院 向 当事 人 提 供 并 推 荐 由律 师 及 其 他 志 愿者 担 任 的 免 费 法 院 附设 调 解 服 务 。’

美 国 的 法 院 附 设 调 解 主 要 适 用 于 家 事 案 件 ,有 关 消 费 者 权 益 保 护 、租 佃 关 系

的 民事 争 议 , 以及 一 些 特 定 的 争 议 ,比 如 种 族 冲 突 引 发 的 争 议 和 环 境 争 议 ,这 类 争议 涉 及 社 会 团 体 和 个 人 的 复 杂 利 益 关 系 ,法 院 的胜 负 判 决 很 难 平 衡 各 方 利 益 。

2 、英 国 的 A D R

英 国 A D R 的跨 越 式 发 展 起 源 于 英 国在 世 纪 之 交 进 行 的 一 场 规 模 浩 大 、影 响 深 远 的 司 法 改 革 。在 这 场 以减 少 诉 讼 为 目标 的 司 法 改 革 中 ,A DR 得 到 了 大 力 的 推 动 , 并深 入 人 心 ,成 为 当 事 人 解 决 纠 纷 的 重 要 非 讼 手 段 。这 场 司 法 改 革 提 倡 尽 可 能地 避 免 诉 讼 、简 化 诉 讼 程 序 、缩 短 诉 讼 时 间 、降低 诉 讼 费 用 ,使 经 济 能 力 较 弱 的 当 事 人 也 能 在 一 个 较 为 公 平 的环 境 下 解 决 纠 纷 ,这 一 改 革 目标 无 疑 凸 显 了 A DR 的优 势 。通 过 改 革 , 推 行 A DR , 一 旦 发 生 纠 纷 , 民众 可 以 随 时 运 用 A DR ,在 诉 前 议 定 书 制 度 下 解 决 纠 纷 。即 使 案 件 进 入 到 诉 讼 阶 段 ,法 院 也 可 以在 案 件 分 配 时 ,管 理 会 议 和 审 前 复 核 阶 段 ,鼓 励 当 事 人 使 用 A DR ,甚 至 是 依 据 职 权 主 动 中 止 诉 讼 。’这 种 强 制 性 A D R 程 序 或 授 权 法 官 发 布 AD R 指 令 的 制 度 无 疑 大 力 鼓 励 了 民众 采 用 A D R 解 决 纠 纷 , 也 使 A D R 的 运 用 和 发 展 具 有 了有 力 的保 障 。

从 英 国 AD R 推 行 的方 式 可 以看 到 ,英 国 的 A DR 并 非 如 美 国 的 司法 AD R 一 样 是 法 院 附 设 的 。为 了保 持 法 院 的 纯 审 判 性 ,英 国 A DR 的 裁 决 机 构 一 般 为 民 间性 的组 织 ,而 并 非 法 院 或 法 院 附 设 的 机 构 ,法 院仅 仅 在 促 成 当 事 人 选 择 A DR 解 决 纠 纷 时 在 诉 前 或 诉 中 起 到 积 极 的 推 动 作 用 。

3 、 日本 的 调 停 制 度

日本 现 代 民 事 调 停 制 度 的 建 立 始 于 第 二 次 世 界 大 战 之 前 建 立 的 一 系 列 调 停 法 ,其 目的 在 于 应 对 当 时 日本 在 实 现 法 治 现 代 化 进 程 中 出现 的 民法 制 度 与 当 时 社 会 实 际 不 相 符 合 的 困境 ,避 免 法 律 规 范 的机 械 运 用 。根 据 当 时 的法 律 规 范 无 法 通 过 诉 讼 程 序 解 决 特 定 的 纠 纷 , 急 需 一 种 过 渡 性 的途 径 缓 解 法 制 与 社 会 之 间 的 矛 盾 。日本 的调 停 制 度 主 要 是 通 过 在 法 院 内设 立 调 停 委 员 会 这 一 附 设 机 构 ,由聘 任 的有 资 质 和 见 识 的 专 家 根 据 当 事 人 的 合 意 进 行 调 停 ,同 时 ,调 停 的 专 家 与 法 官 密 切 联 系 协 作 ,帮 助 法 官 积 累 实 践 经 验 。第 二 次 世 界 大 战 以后 ,通 过 《民事 调 停 法 》 的 制 定 ,将 家 事 和 劳 动 争 议 以外 的 各 种 调 停 制 度 进 行 统 一 ,形 成 了 沿 用 至 今 的 民 事 、家 事 两 大 调 停 制 度 。日本 的 调 停 制 度 对 东 南 亚 国家 和 地 区 曾产 生 过 重 要 影 响 ,

我 国 台 湾 地

我 国 台 湾 地 区 的 调 解 制 度 就 是 以 日本 的调 停 制 度 为 蓝 本 创 立 的 ,后 又 经 过 若 干 改 进 和 发 展 ,至 今 仍 然 发 挥 着 重 要 的 作 用 。

 ’。

日本 的 调 停 制 度 与 我 国 的 调 解 制 度 在 历 史 背 景 和 功 能 发 挥 上 具 有 一 定 的 相 似 性 ,但 也 有 所 不 同 。这 种 法 院 附 设 调 停 机 构 的 模 式 对 于 我 国 当代 社 会 建 立 一 种 符 合 我 国 国情 的 司 法 A DR 具 有 重 要 的 借 鉴 意 义 。

二 、 我 国 司 法 A DR 制 度 的 发 展 过 程 ( 一 ) 我 国 发 展 司 法 A DR 的背 景 研 究

1 、 我 国 发 展 以调 解 为 主 要 形 式 的 ADR 的 历 史 背 景

传 统 中 国 社 会 , 几 千 年 以 来 均 以 儒 家 思 想 为 正 统 。

 而 儒 家 思 想 的 核 心 便 是 “中 庸 ” 、 “和 为 贵 ” 、 “克 己复 礼 ” 、 “天 人 合 一 ” 。在 这 种 文 化 传 统 下 ,人 们 养 成 了 “厌 讼 ” 的 心 理 ,官 府 则 以 “息 讼 ” 为 目的 。受 中 国传 统 这 种 “以和 为 贵 ”和 “无 讼 ”价 值 观 的 影 响 ,调 解 制 度 作 为 主 要 的 诉 讼 外 纠 纷 解 决 方 式 自古 以 来 便 在 我 国 民众 中 长 期 存 在 着 。调 解 制 度 的产 生 最 早 可 以追 溯 到 古 代 春 秋 时 期 儒 家 的 礼 治 思 想 。传 统 的 调 解 大 多 由宗 族 内长 老 等 德 高望 重 之 人 或 基 层 组 织 中 的 乡 正 、里 正 、村 正 和 保 甲长 主 持 ,通 过 晓 之 以理 ,动 之 以 清 ,用 通 俗 的 方 法 ,道 德 的 感 悟 和 约 束 对 百 姓 进 行 约 束 ,使 其 自觉 履 行 义 务 ,达 到 息 事 宁 人 、止 争 息 讼 的 目的 ,其 所 解 决 的 纠 纷 也 多 为 邻 里 、婚 姻 家 庭 纠 纷 或 者 轻 微 的刑 事 案 件 。这 种 习 俗 即 使 在 法 治 盛 行 的 今 天 仍 然 在 一 些 地 区 沿 袭 着 。调 解 是 古 代 统 治 者 实 现 理 想 的

“无 讼 ”价 值 取 向 的 一 种 有 效 手 段 ,它 因其 “和 为 贵 ”的精 神 内涵 和 “以人 为 本 ” 的 自我 公 平 正 义 的 实 现 ,较 之 诉 讼 在 中 国 古 代 具 有 更 强 的 生 命 力 和 适 用 性 。民 国 时 期 ,虽 然 有 现 代 法 治 的 导 入 和 以强 制 执 行 为 轴 心 的 民 事 诉 讼 制 度 的 产 生 ,但 在 中 国 社 会 调 解 仍 然 是 主 要 的 解 决 纠 纷 的 方 式 之 一 。193 0 年 颁 布 的 《民事 调 解 法 》 规 定 民事 调 解 为 法 定 必 经 程 序 。

 ’‘新 中 国成 立 以后 ,人 民调 解 制 度 作 为 司法 制 度 建 设 和 社 会 主 义 基 层 民 主 政 治 制 度 建 设 的 内容 , 得 到 了党 和 政 府 的 重 视 和 支 持 。

 而 现 行 中 国 的 法 院 调 解 制 度 ,并 不 是 新 中 国成 立 后 才 有 的 ,它 是 在 长 期 的革 命 战 争 中 ,随 着 革 命 政 权 的 建 立 而 产 生 的 。此 后 , 以 马 锡 五 审 判 方 式 为 代 表 的 审 判 调 解 方 式 一 直 持 续 到 新 中 国成 立 后 。

2 、 我 国 发 展 以调 解 为 主 要 形 式 的 A DR 的 社 会 背 景

具 有 了调 解 如 此 深 厚 的 历 史 背 景 ,当今 中 国 之 所 以要 发 展 以调 解 为 主 要 形 式 的 非 诉 讼 多 元 纠 纷 解 决 机 制 ,其 意 义 更 在 于 这 是 当今 我 国社 会 进 入 高 速 发 展 的 重 要 时 期 的 社 会 背 景 的 需 要 。

 改 革 开 放 30 年 以 来 , 中 国 发 生 了翻 天 覆 地 的 巨大 变 化 ,也 取 得 了举 世 瞩 目的 巨大 成 就 ,特 别 是 进 入 新 世 纪 以来 ,我 国经 济 平 稳 较 快 发 展 ,综 合 国力 不 断 增 强 ,人 民 生 活 水 平 整 体 提 高 。处 于 社 会 历 史 转 型 期 的 中 国

正 面

正 面 临 着 社 会 结 构 深 刻 变 动 、 利 益 格 局 深 刻 调 整 和 思 想 观 念 深 刻 变 化 的 重 要 时 期 ,人 民 内部 矛 盾 引 发 的 群 体 性 事 件 数 量 居 高 不 下 。这 些 矛盾 涉 及 多 层 次 的 社 会 关 系 、多 领 域 的 利 益 冲 突 ,并 非 一 种 手 段 或 者 一 个 部 门就 能够 解 决 的 。同 时 ,居 高 不 下 的 纠 纷 数 量 与 当 今 司 法 资 源 和 司 法 能 力 的有 限 性 也 存 在 着 不 相 适 应 的 矛 盾 。正 是 在 这 样 的 背 景 下 ,中 共 中央 办 公 厅 、国务 院 办 公 厅 转 发 的 《中 央 政 法 委 、 中 央 维 护 稳 定 工 作 领 导 小 组 关 于 深 入 推 进 社 会 矛 盾 化 解 、社 会 管 理 创 新 、公 正 廉 洁 执 法 的 意 见 》 提 出 : “地 方 各 级 党 委 和 政 府 要 充 分 发 挥 政 治 优 势 , 构 建 政 法 、 综 治 、维 稳 、信 访 部 门综 合 协 调 ,有 关 部 门 、单 位 各 司 其 职 ,社 会 各 界 广 泛 参 与 , 人 民调 解 、行 政 调 解 、司 法 调 解 既充 分 发 挥 作 用 又 相 互 协 调 配 合 的 “大 调 解 ”工 作 体 系 ” 。

当 前 ,构 建 社 会 主 义 和 谐 社 会 己 成 为 我 国 最 为 重 大 的 政 治 和 社 会 工 程 ,被 写 进 了党 的 十 六 大 报 告 。我 国 出 台 的 《中共 中央 关 于 构 建 社 会 主 义 和 谐 社 会 若 干 重 大 问题 的 决 定 》也 将 构 建 和 谐 社 会 的 能 力 作 为 领 导 干 部 五 大 执 政 能 力 之 一 : 可 以 说 ,目前 中 国 的 社 会 治 理 是 一 种 和 谐 治 理 理 念 下 的 治 理 ,和 谐 成 为 政 府 管 理 工 作 的 主 旋 律 。胡 锦 涛 总 书 记 曾经 明确 指 出 : “我 们 所 要 建 设 的社 会 主 义 和 谐 社 会 , 应 该 是 民 主 法 治 、公 平 正 义 、诚 信 友 爱 、充 满 活 力 、安 定 有 序 、人 与 自然 和 谐 相 处 的社 会 。” 要 达 成 和 谐 社 会 的 目标 ,首 要 的 便 是 尽 量 减 少 社 会 纠 纷 ,同 时 在 纠 纷 产 生 后 能够 用 和 谐 的方 式 予 以解 决 ,恢 复 社 会 的和 谐 。法 院 附 设 调 解 使 用 一 种 非 正 式 的 诉 讼 外 渠 道 ,促 使 双 方 当事 人 在 轻 松 和 谐 的氛 围 中通 过 友 好 协 商 , “退

一 步 海 阔 天 空 ” ,达 成 双 方 满 意 的解 决 方 式 ,有 利 于 保 持 和 增 进 双 方 的 友 好 合 作 关 系 ,引 导 诚 信 友 爱 、安 定 有 序 社 会 氛 围 的 形 成 ,必 将 对 构 建社 会 主 义 和 谐 社 会

做 出重 大 贡 献 。

3 、法 院探 索 司 法 AD R 的 现 实 背 景

在 国家 提 出 “大 调 解 ”的 政 治 背 景 之 下 ,法 院 结 合 自身 工作 实 际 ,开 始 探 索 以诉 讼 与 人 民 调 解 对 接 的 方 式 解 决 纠 纷 , 其 原 因 不 仅 仅 是 社会 这 个 大 环 境 的 需 要 ,也 是 法 院 内部 环 境 的 需 要 。在 前 所 述 的宏 观 背 景 之 下 ,纠纷 增 多 ,人 民群 众 对 司 法 的 需 求 日益 增 长 , 法 院 收 案 数 年 年 上 升 。

 以上 海 法 院 为 例 , 19 9 6 年 上 海 法 院 收 案 数 为 16 . 98 万 件 , 到 上 海 法 院起 步 探 索 委 托 调 解 机 制 的 2 0 0 6 年 ,案 件 数 已上 升 至 3 3 . 14 万 件 ,增 长 近 一 倍 ,与 此 同 时 ,法 院人 员 从 54 9 5 人 增 加 至 5 59 9 人 ,十 年 间 只 增 加 了 10 4 名 。20 06 年 全 市 法 院人 均 结 案 数 56 . 91 件 , 同 比 2 0 05 年 增 加 3 .61 % 。

 面 对 严 峻 的 审 判 形 势 , 审判 人 员 为 了加 快 办案 节 奏 ,缩 短 办 案 周 期 ,不 愿 过 多 地 做 调 解 工 作 ,导 致 案 件 判 决 率 始 终 居 高 不 下 ,由此 可 能 导 致 上 诉 率 随 之 上 升 ,涉 诉 信 访 量 也 有 可 能 相 应 上 升 。

同 日益

同 日益 增 长 的 审 判 压 力 相 对 应 ,在 纠 纷 解 决 机 制 的 寻 求 上 ,尽 管 上 海 法 院 多 年 来 一 直 努 力 探 索 诉 讼 调 解 机 制 来 缓 解 审判 压 力 ,但 是 在 构 建 和 谐 社 会 的 目标 确 立 后 ,单 纯 的诉 讼 调 解 显 然 因 纠 纷 解 决 途 径 的 单 一 性 、诉 讼 程 序 的 复 杂 性 和 制 度 本 身 的缺 陷 ,而 不 能 为 社 会 转 型 期大 量 的矛 盾 纠 纷 提 供 高 效 的 纠 纷 解 决 机 制 。近 年 来 ,人 民调 解 等 社 会 化 调 解 方 式 发 挥 了积 极 作 用 ,但 是 社 会 调 解 毕 竟 由于 缺 乏 法 律 的权 威 性 和 强 制 力 ,时 常 达 不 到 定 纷 止 争 、实 现 权 益 的最 终 理 想 效 果 。因此 , 如 何 使 法 院 调 解 和 社 会 调 解 紧 密 衔 接 , 促 进 法 院 调 解 社 会 化 和 社 会 调 解 法 律 化 , 使 多 元 化 纠 纷 解 决 方 式 之 间有 机 结合 ,是 各 级 党 委 、政 府 和 法 院 非 常 关 心 的 问题 , 也 是 法 院 参 与 构 建 和 谐 社 会 的重 要 内容 。而 对 于 人 民 法 院 来 说 ,传 统 的 设 立 在 居 民委 员会 、村 民委 员 会 的 人 民调 解 组 织 并 不 能真 正 适 应 替 代 诉 讼 的 纠 纷 解 决 方 式 的 需 要 ,法 院 也 不 可 能 把 较 多 的 已起 诉 至 法 院 的案 件 委 托 给 这 样 的 人 民调 解 组 织 去 调 解 。

 因 此 ,起 源 于 美 国 的 司 法 A DR ,尤 其 是 法 院 附 设 的 调 解 机 构 便 进 入 了 改 革 者 的 视 野 。

 ”

在 此 背 景 下 ,上 海 法 院借 鉴 吸 收 国 外 法 院 附 设 A DR 制 度 的 经 验 ,同 时 不 断 创 新 ,探 索 构 建 上 海 法 院涉 诉 纠 纷 调解 机 制 。其 目的 一 方 面 在 于 为 社 会 公众 提 供 一 种 低 成 本 的 司 法 救 济 途 径 ,减 少 纠 纷 的 诉 讼 对 抗 性 ,以平 和 的 方 式 将 矛 盾 化 解 在 萌 芽 状 态 ; 另 一 方 面 通 过 调 解 ,实现 纠 纷 的 繁 简 分 流 ,整 合 司 法 资 源 ,促 进 民商 事 审 判 的 良性 循 环 , 缓 解 审 判 资 源 不 足 和 信 访 维 稳 的 双 重 压 力 。

(二 ) 审 判 实 践 中 的 司法 A DR 形 式

我 国 《民事 诉 讼 法 》第 八 章 对 人 民法 院 以调 解 方 式 解 决 纠 纷 作 了 具 体 的 规 定 。

 其 中 第 八 十 七 条 规 定 : “人 民 法 院进 行 调 解 ,可 以邀 请 有 关 单 位 和 个 人 协 助 。被 邀 请 的单 位 和 个 人 ,应 当 协 助 人 民法 院进 行 调 解 。”这 是 我 国 司 法 A D R 重 要 组 成 部 分 的协 助 调 解 制 度 。

 20 0 4 年 最 高 人 民法 院 在 《关 于 人 民 法 院 民事 调 解 工 作 若 干 问题 的 规 定 》 ( 以下 简 称 《调 解 规 定 》 ) 中将 民 诉 法 的 上 述 规 定 予 以具 体 化 , 并 创 设 了委 托 调 解 与 和 解 协 调 制 度 。

 20 0了 年 最 高 人 民法 院 又 发 布 了 《关 于 进 一 步 发 挥 诉 讼 调 解 在 构 建 社 会 主 义 和 谐 社 会 中 积 极 作 用 的 若 干 意 见 )) ,重 申 了 ((调 解 规 定 》的 立 场 ,强 调 建 立 和 完 善 引入 社 会 力 量 进 行 调 解 的 工 作 机 制 。上 述 规 范

I胜法 律 文 件 共 同 构 成 了 我 国 司 法 A DR 的 法 律 渊 源 。

 ’“

从 《调 解 规 定 》 的 第 三 条 和 第 四 条 的 具 体 内容 来 看 , 我 国 法 院 的 司 法 A DR

形 式 主 要 有 三 种 ,分 别 是 协 助 调 解 、委 托 调解 和 和 解 协 调 。协 助 调 解 是 人 民司 法 工 作 的 一 个 优 良传 统 , 是 司法 民主 性 的 体现 。

 早 在 革 命 根 据 地 时 期 就 有 所 适 用 , 并 在 新 中 国 的 司 法 制 度 中 得 到 了发 展 。协 助 调 解 的 法 典 化 最 早 见 于 198 2 年 民诉 法 第 九 十 九 条 。然 而 ,长 期 以来 ,协 助 调 解 这 一 司 法 A DR 形 式 并 不 为 学 界 和 司 法

界 所 重 视 ,法 院在 诉 讼 调 解 中 很 少 会 邀 请 有 关 单 位 和 个 人 协 助 调 解 ,有 关 单 位 和 个 人 也 不 重 视 履 行 协 助 调 解 义 务 。

 《调 解 规 定 》第 三 条 细 化 了 民 诉 法 第 八 十 七 条 的 内容 ,将 该 条 中 的 “有 关 单 位 ”界 定 为 “与 当事 人 有特 定 关 系 或 者 与案 件 有 一 定 联 系 的 企 业 事 业 单 位 、社 会 团体 或 者 其 他 组 织 ” ,将 “有 关 个 人 ”界 定 为 “具 有 专 门 知 识 、 特 定 社 会 经 验 、 与 当事 人 有 特 定 关 系 并 有 利 于 促 成 调 解 的个 人 ” , 从 而 使 协 助 调 解 在 实 践 中更 具 有 可 操 作 性 。协 助 调 解 ,顾 名 思 义 ,乃 强 调 法 官 主 导 ,协 助 调 解 人 在 法 官 的 指 导 下 进 行 调 解 ,协 助 的 形 式 多 种 多样 。协 助 调 解 在 一 定程 度 上 扩 大 了诉 讼 调 解 的适 用 范 围 ,. 也 在 更 大 程 度 上 把 判 断 标 准 留 给 了法 官 , 因此 ,协 助 调 解 呈 现 出鲜 明 的 法 院 司 法 的特 征 。

委 托 调 解 ,是 指 对 起 诉 到 法 院 的 民事 案 件 ,法 院 在 征 得 当事 人 同意 后 ,委 托 人 民调 解 委 员 会 、基 层 群 众 自治组 织 、工 会 、妇 联 等 有 关 组 织 或 者 人 大 代 表 、政 协 委 员 、律 师 等 个 人 进 行 调 解 的制 度 。’4委 托 调 解 是 《调 解 规 定 》 在 总 结 各 地 法 院 诉 讼 调 解 社 会 化 、诉 调 对 接 与 “大 调 解 ”改 革 经 验 的基 础 上 ,努 力 构 建 多元 化 纠 纷 解 决 机 制 ,借 助 社 会 力 量 调 处 民事 纠 纷 ,并 由法 院对 调 解 协 议 依 法 予 以确 认 的创 造 性 规 定 。与 协 助 调 解 相 比 ,委 托 调 解 是 一 种 更 加 复 杂 、更 加 彻 底 、更 加 正 规 地 借 助 社 会 力 量 解 决 民事 纠 纷 的 制 度 ,ADR 的色 彩 更 为 浓 厚 ,接 受 法 院 委 托 的 调 解 人 (单 位 或 个 人 ) 独 立 行 使 调 解 职 责 ,具 有 更 大 的 自主 权 : 既 可 以接 受 法 官 的 指 导 进 行 调 解 ,也 可 以 根 据 案 件 情 况 从 当 事 人 的 利 益 出 发 , 自主 了 解 案 情 , 自 行 决 定 调 解 工 作 方 法 ,选 择 调 解 的 内容 、方 案 ,独 立 作 出 判 断 。

和 解 协 调 则 是 纠 纷 处 理 过 程 中 ,虽 然 双 方 当事 人 都 有 和 解 的 意 向 ,但 是 由 于 种 种 主 客 观 原 因和 障 碍 的 存 在 ,可 能 影 响双 方 达 成 和 解 协 议 ,为 此 ,法 院 的 审 判 辅 助 人 员 、有 关 单 位 或 者 个 人 等 中 立 的 第 三 方 根 据 当事 人 的 申请 介 入 其 中 ,积 极 引 导 、撮 合 当 事 人 双 方 达 成 一 致 ,以提 高 纠 纷 解 决 几 率 的 一 种 司 法 A DR 形 式 。但 鉴 于 我 国 司 法 实 践 中 , 当 事 人 发 生 争 议 诉 至 法 院后 , 主 动 进 行 和 解 的 为 数 不 多 , 加 上 诉 讼 和 解 往 往 被 法 院 调 解 活 动 所 吸 收 ,独 立 的 和 解 现 象 并 不 多 见 ,因 此 ,我 们 难 以期 待 和 解 协 调 形 式 的 司 法 A DR 能 够 发 挥 委 托 调 解 、协 助 调 解 那 样 的 巨大 作 用 。

综 上 ,虽 然 《调 解 规 定 》对 上 述 三 种 形 式 均 作 了规 定 ,使 其 在 法 律 渊 源 上 得 到 了确 认 ,然 而 在 审判 实 践 中协 助 调 解 和 和 解 协 调 存 在 其 自身 制 度 上 的缺 陷 ,且 无 法 根 本 解 决 审 判 力 量 薄 弱 与 社 会 矛 盾 增 多 之 间 的 根 本 矛 盾 而 并 未 得 到 广 泛 的 应 用 。相 反 ,委 托 调 解 制 度 一 方 面 满 足 了社 会 大 众 的 诉 讼 需 求 和 分 流 案 件 、缓 解 法 院工 作 压 力 ,以及 建 设 和 谐 社 会 的现 实需 要 ,另 一 方 面 在 观 念 上 也 打 破 了过 去 对 民事 司 法 的机 械 的 、僵 化 的 理 解 ,在 司法 和 诉 讼 的 内涵 中注 入 了一 股 灵 动 的 、 鲜 活 的 力 量 , 使 司 法 机 关 与 其 他 相 关 部 门在 纠 纷 解 决 上 形 成 了水 乳 交 融 的 关 系 ,

司法 和 诉 讼

司法 和 诉 讼 由此 摆 脱 了封 闭 性 特 征 而 表 现 出 开 放 的 品格 。委 托 调 解 制 度 的 出现 ,

标 志着 我 国 司 法 A D R 真 正具 有 了独 立 的制 度 价 值 ,意义 深 远 。

(三 ) 委 托 调 解 和 人 民 调 解 、 司 法 调 解 的 关 系

根 据 《调 解 规 定 》第 三 条 规 定 : 根 据 民 事 诉 讼 法 第 八 十 七 条 的 规 定 ,人 民法 院可 以邀 请

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